国际仲裁律师 香港訴訟中的利器(二): 第三方披露令   Norwich Pharmacal Order

Norwich Phamacal Order

 甚麼是Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)?

Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)是普通法中的一項法律制度,經常用在追討詐騙款、商標專利侵權或其他侵權案件中。

以追討被詐騙的款項為例,在經常在香港發生的各種電郵詐騙、金融詐騙、投資詐騙等案件中,受害人因被騙而將款項支付到騙子指定的銀行賬號,之後發現被騙,想要追討時,騙子早已不知所蹤。唯一可追查的,是曾經接受受害人匯款的的銀行賬號。想要追回損失,在普通法下,可以以受害人(匯款人)對該收款賬戶中的資金有財產權益(proprietary interest)或收款人不當得利(unjust enrichment)或者信托(trust)等訴因向銀行賬戶的持有人提起訴訟追討。然後,該收款賬戶的持有人是誰? 如果起訴該賬號持有人,其地址是哪裡(用於送達目的)? 該受害人匯入該賬戶的錢是否被轉走?轉走到了甚麼賬戶(第二層賬戶)? 轉走了多少錢到第二層賬戶?第二層賬戶的持有人是誰,地址是哪裡(知道這些資訊後,也可以同樣起訴第二層賬戶的持有人)?

在香港,銀行對開戶人有資訊保密的法律義務。沒有法庭的命令,銀行是不會將這些賬戶資訊和資料證據提供給受害人用於訴訟的。那麼,受害人怎麼辦呢? 解決的方法是:以銀行為被申請人,向法庭申請Norwich Pharmacal Order (第三方披露令),要求銀行提供直接收到受害人匯款的銀行賬戶(第一層賬戶)和之後間接收到受害人的錢的其它賬戶(第二、三…層賬戶)的賬戶持有人的資訊,以便受害人能夠對這些賬戶的持有提起訴訟。

如果用正式一點的語言解釋,  Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)是針對無辜的第三方、要求披露與加害行為(wrongdoing)相關的資料和資訊的命令。雖然第三方本身不是加害者,但是,因為被卷入到加害行為中,從而法庭有權要該第三方提供與加害行為(wrongdoing)相關的資料和資訊,以伸張正義。

法庭批準Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)的酌定裁量權

普通法是以一般的常理或事理為基礎的。然後,在普通法的事理中,一般來說,一個人並沒有權利要求一個不是實施的加害行為的第三人,向他提供協助。所以, Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)從性質上來說,並非受害人的法定權利(right or entitlement),而是衡平法下的救濟(equitable relief),  法庭是否批準,取決於法庭的酌定裁量權。

法庭在行使酌定裁量權時,需要考慮「存在(existence)” 、相關(relevance)、必要(necessity)等因素。「存在(existence)”  – 即第三人確實持有與加害行文相關的文件和資訊, 相關(relevance)- 即第三人持有的文件資料和資訊確實與加害行為相關,必要(necessity) – 第三人披露該等文件資料和資訊對於受害人伸張正義確實必要。 尤其,法庭需要平衡受害人伸張正義的要求和第三方的保密義務的利益沖突,並作出決定。

如何申請Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)

申請Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)的方式,是向香港高等法院以原訟傳票(Originating Summons)的方式申請,並提交誓章(Affidavit)以作支撐。

申請人需要支付被申請人的律師費用並保證賠償相關損失

因為被申請人自己並不是加害人,而是無辜的第三人,是因為申請人(受害人)的事情才不得不參加這一法庭程序。因此,申請人應該在彌償的基礎上(indemnity basis) 向被申請人支付訟費,換句話說,就是申請人要支付被申請人的全部律師費用。

此外,基於同樣的理由,申請人需要承諾,如果這一申請給被申請人造成任何損失,申請人需要賠償被申請人。但一般並不需要提供財產的擔保或擔保人。

在香港申請Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)以支持境外(例如中國內地)的訴訟

對於從事跨境訴訟的律師來說,一個非常相關的資訊是: 可以在香港申請Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)命令,以支持境外(例如中國內地)的訴訟。 也就是說,即使將來不會是在香港訴訟,而是在內地或其他地方訴訟,但是如果位於香港的第三人(例如銀行)持有與加害人或加害行為相關的資訊或資料,也可以在香港申請Norwich Pharmacal Order (第三方披露令),以獲得有關資訊和資料,以協助在內地或海外的訴訟。

有關Norwich Pharmacal Order (第三方披露令)或其他跨境訴訟問題,歡迎與Yan Lawyers訴訟法律團隊聯繫。

 



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