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香港訴訟律師- 香港倫敦金詐騙案件的訴訟代理

July 16, 2018  |   Posted by :   |   香港法院訴訟   |   0 Comments

香港訴訟律師 – 香港的倫敦金詐騙案件

在幾年前,我寫過一篇《香港的電郵詐騙訴訟及其代理》的文章,介紹如何處理通過向警方報案及香港民事訴訟處理電郵詐騙案件。 香港的電郵詐騙案件仍然沒有杜絕,但另一種金融詐騙形式,即通過引誘客戶投資倫敦金而進行詐騙的形式,卻在香港近年來愈演愈烈,受害者主要是中國大陸、台灣、新加坡及海外的華僑。本文將對這種倫敦金詐騙案件的訴訟代理進行介紹。

香港的倫敦金投資詐騙案件的形式

香港發生的以倫敦金投資為幌子進行詐騙的形式在報章上已經有較多的報導。根據維基百科及相關報道的倫敦金詐騙案件,例如:

  1.   由美女通過社交軟件結識潛在的投資者, 引誘潛在投資者在不良的金融公司開立倫敦金交易賬戶;
  2.   以高額回報,引誘潛在投資者向金融公司支付款項,作為所謂投資倫敦金融金的投資資金;
  3.   通過賬戶交易軟件App, 使投資者可以通過app查閱投資賬戶的餘額及交易記錄;
  4.   誘騙投資者簽署授權書和交出投資賬戶的登入信息;
  5.   代表投資者進行多次操盤,引致賬戶全部或大部分虧損;
  6.   告知投資者賬戶資金已經全部或大部分虧損,無法退回。

倫敦金詐騙案件的的事實和法律分析

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香港金融牌照律師: 香港金融牌照申請 – 香港證監會《發牌手冊》

May 08, 2018  |   Posted by :   |   香港金融牌照申請   |   0 Comments

香港金融牌照律師: 香港金融牌照申請 – 香港證監會發佈《發牌手冊》

香港證監會于2017年發佈《發牌手冊》,對申請金融牌照的事務給出指引。 申請香港金融牌照的人士應該仔細閱讀和理解《發牌手冊》。 其內容包括:

第一部分   你是否需要領取牌照或註冊?

第 1 章        引言

第 2 章     你是否需要領取牌照或註冊

第 3 章     …

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唐漢博案 – 中港證監會聯手執法的例子

唐漢博案 –   中港證監會聯手執法的例子

唐漢博為中國公民但在香港居住。在20163月香港證監會就其買賣中國鋁業股票的交易展開調查,在調查過程中, 港證監發現唐漢博和他太太在買賣其他兩間香港上市公司中有可能違反香港的《證券及期貨條例》及《收購合併守則》。與此同時,中國證監會也就唐漢博及另一人因買賣一家上海上市公司的股票而涉嫌擾亂市場的行為進行調查。

20166月,中國證監會發函給香港證監會請求提供協助。在收到中國證監會的請求後,香港證監會向裁判官成功申請搜查令,並在進行搜查時,香港證監會的調查員在唐漢博位於香港的住宅內檢取了手提電腦、手提電話以及相關檔。

在申請搜查令時,香港證監會僅告知裁判官該搜查令旨在調查違反香港法律及監管守則的行為,並未披露中國證監會的調查情況,亦沒有提及中國證監會對唐漢博及所獲材料的關注。但是在執行搜查時,香港證監會的調查員曾試圖讓中國證監會的辦案人員與唐漢博通話, 並向中國證監會的辦案人員及時報告被檢取的材料及在查獲電腦內的資料。

搜查結束後,中國證監會向香港證監會發出了數封請求協助函。香港證監會隨後根據請求將所需求的材料(其中包括搜查所獲材料)交給了中國證監會。2017

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港交所就同股不同權公司上市的諮詢

March 01, 2018  |   Posted by :   |   香港公司法律事務   |   0 Comments

港交所就同股不同權公司上市的諮詢

2014年港交所阿里巴巴存在同股不同權架構否決其申請上市後,對是否容許同股不同權公司在港上市引起極大爭議。之後香港特區政府多名財經官員對阿里巴巴最终未能在港上市表惋惜

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實務指引- 香港公司備存重要控制人登記冊

實務指引- 香港公司備存重要控制人登記冊

一、 香港公司備存重要控制人登記冊的法律依據

香港公司備存重要控制人登記冊的法律依據是《2018年公司(修订)条例》(下称《修订条例》)。 該修訂條例規定公司须备存重要控制人登记册。該《修订条例》将于2018年3月1日实施。

點擊查看《2018年公司(修订)条例》(下称《修订条例》)全文

 

二、香港公司備存重要控制人登記冊的實務指引

香港公司註冊處發佈的備存重要控制人登記冊的事務指引:

  1.  備存重要控制人登記冊的新規定是什麼?
  2.  什麼類別的公司須備存重要控制人登記冊?
  3.  誰是公司的重要控制人?
  4.  重要控制人登記冊的內容是什麼?
  5.  公司應該採取什麼行動以識別器重要控制人?
  6.  公司須於何時吧其重要控制人的詳情記入重要控制人登記冊?
  7.  公司須交付什麼表格以申報重要控制人登記冊的備存地點。
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澳大利亞收緊外資收購農地的政策

February 22, 2018  |   Posted by :   |   澳大利亞公司與商業法律   |   0 Comments

澳大利亞收緊外資收購農地的政策

二零一七年是中澳關係動蕩的一年,這一年不僅見證了一些澳大利亞親中政客在接受華商非法捐款醜聞中下台,而且也引發了備受爭議的反間諜活動和外國干涉法,而這些法律顯然是針對被懷疑的中國滲透澳大利亞的政治活動。這種趨勢將持續到2018年。因此,新年伊始,澳大利亞財長已經急不及待宣佈限制外商收購農地的更嚴厲措施。雖然新的措施普遍適用於所有的外國投資者,但一般認為主要是針對中國的。

中國投資者在農地上的興趣與日俱增

2016年來,中國正以前所未有的速度搶購澳大利亞農地。僅在2016年,根據最新的澳大利亞農地外國所有權登記冊,中國在澳大利亞農地的權益已經增加了十倍,達到了一千四百四十萬公頃。這使得中國僅次於英國,成為外資擁有澳大利亞農地排名中位居第二,但普遍預計中國今年將超過英國。去年8月,中國政府對中國企業的海外投資進行新的限制,但這似乎沒有減低中國投資者對澳大利亞農地的興趣。 20178月,中國國務院制定了新的中國企業海外投資規則,將其劃分為

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香港公司法的重大變革 – 重要控制人登記冊

香港公司法的重大變革重要控制人登記冊

201831日起,在香港註冊成立的公司(上市公司除外)須在其註冊辦事處備存重要控制人登記冊。本文將扼要介紹新頒布的《公司條例》 122A,有關

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玛瑞瓦禁制令 – 跨境訴訟的脈衝彈

January 17, 2018  |   Posted by :   |   香港法院訴訟   |   0 Comments

玛瑞瓦禁制令 – 跨境訴訟的脈衝彈

在現代的軍事上,脈衝炸彈的作用及威力無庸置疑。它可以瞬間癱瘓敵人的電子設備,使敵人喪失作戰能力。在普通法區,馬瑞禁制令(Mareva Injunction)的作用實在與脈衝彈有異曲同工之妙, 因為其性質其實是一個資產凍結令 。

 

禁制令的性質

馬瑞禁制令的名稱源自英國1975年 Mareva Compania

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不妨礙權益函-和解談判的堅盾與利刃

January 04, 2018  |   Posted by :   |   香港法院訴訟   |   0 Comments

一、不妨礙權益函的法律原則及作用

任何普通法地區的律師,對不妨礙權益(without prejudice)函的性質及運用均不會陌生。 不妨礙權益通訊(without prejudice communications)本來就是證據法的一門,其用意就是要鼓勵民事訴訟的和解,所以規定民事訴訟的與訟一方,若向其他方提出或洽談庭外和解時, 在書信往來或言談溝通時標明或聲明為不妨礙權益(without prejudice),則相關信函或口頭商討內容,不能呈堂。這樣一來, 訴訟方即可在庭外和解談判中,暢所欲言,無須擔憂日後一旦庭外和解談不攏而繼續進行訴訟時,在書面或口頭所寫所說的,會被對方用作為承認責任的證據。

舉例來說,在一宗涉及交通意外的民事索償公司中, 原告為路上途人, 被一輛私家車撞傷, 因而向司機追討賠償一百萬元, 在訴訟展開不久後被告人的律師認為被告司機確實有責任, 但不至於需要賠償一百萬元, 所以他向原告律師以書面提出以50萬和解, 在該提出和解的信函上被告律師應該標上不妨礙權益(without …

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離婚繼承與保險法律問題

本所闫显明律师于2017年11月21日在AIA与保险业朋友们分享了关于离婚继承与保险的法律问题。

以下链接为讲座内容:点击下载PPT

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在香港法和澳大利亞法下罷免董事的簡要說明

在香港法和澳大利亞法下罷免董事的簡要說明

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(作者: 戴國洪律師,本所顧問律師。戴律師為香港、澳洲新南威爾斯省及南澳省及英國三地的註冊律師,他早年在香港執業,專事處理商業訴訟,其後轉任多家在港知名上市公司的法律顧問、法律部主管及公司祕書等。在過去10年,他專門處理有關跨境收購合併、企業融資及上市合規等的商業及公司法律事務。戴律師電郵 edwardtai@cnhklawyer.com )

 

罷免董事的原因不一而足, 這些包括董事力有不逮,與其他董事或同事不和, 或涉及其行為失當包括違反誠信責任等等。

一般來說,只有股東才能罷免董事,原因在於董事被視為公司或股東整體的準代理人,因此只有股東作為主事人才有權對其進行解僱。而事實上, 股東罷免董事並不需要提供任何理由。

在香港,相關的法律載於《公司條例》第462條中,該條規定儘管公司的章程或董事和公司之間的任何協議有相反規定,公司股東可在股東大會上通過普通決議案罷免董事。第462條同樣適用於私人公司及上市公司。但同時,第46

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香港公司收購 — 基本程序與文件

September 29, 2017  |   Posted by :   |   香港公司法律事務   |   0 Comments

公司收购

在普通法地區(例如香港)公司收購的基本程序與文件與在中國內地的公司收購有所不同的。 本文以香港一般的股份有限公司(非上市公司)股權收購為例,簡要介紹香港公司收購的一般程序與文件。

 

一、 準備階段

      在雙方確定有進行收購的意向後,雙方可以先簽署《保密協議》、《獨家談判協議》、賣方同意提供盡調文件和資訊給賣方的承諾函。

      1.  保密協議 主要是賣方(目標公司)需要確保,為進行本交易而向買方提供的有關目標公司的資料和資訊,不會被散播出去。只有簽署保密協議,賣方(目標公司)才能放心地向買方提供盡職調查所需要的資料和資訊。

      2.  獨家談判協議 主要是買方要確保,賣方在與買方談收購的同時,不會同時在與其他潛在的買家就同一標的談判。這一文件並非必須,可根據情況看是否需要。

      3.  賣方承諾提供盡調文件和資訊的承諾函 為進行收購,買方需要知道他要買的目標公司的真實情況,因此需要盡職調查。而相應地,需要賣方承諾提供盡職調查文件和資訊。

 

二、盡職調查階段

      盡職調查一般包括法律的盡職調查和財務的盡職調查。

      法律盡職調查

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香港遺產繼承爭議之知會備忘錄

restoration of company in Hong Kong by Court Order

根據香港高等法院頒發的《無爭議遺囑認證實務指導》有關知會備忘錄程序(Caveat Proceedings)之規定:

 

甚麼是知會備忘錄(Caveat)?

知會備忘錄是向遺產承辦處發出的通知,要求遺產承辦處在沒有通知知會備忘錄提交人的律師之前不要處理有關死者的遺產承辦申請。 在實踐中,如果有人想要阻止遺產承辦處發出遺產承辦書,則可以按照遺產承辦處規定的格式向遺產承辦處發出知會備忘錄。

 

知會備忘錄的作用

知會備忘錄可以起到如下作用:  當有人向法院就死者的遺產申請遺產承辦書時,法院將通知知會備忘錄提交人,而知會備忘錄的提交人就可以向遺產承辦申請人就相關爭議事項作出詢問和溝通。也給對遺產有爭議的各方在正式提起遺產訴訟之前,有機會將問題提交法庭。

一旦向法庭提交針對某過世人士的知會備忘錄,法庭將不會繼續處理針對該死者遺產的遺產承辦申請,而會要求遺產承辦申請人先處理知會備忘錄。法庭的遺產承辦處維持一份有效的知會備忘錄的清單,可供查詢。而如果有針對死者的有效的知會備忘錄存在,法庭是不會發出針對該死者的遺產承辦書的。

知會備忘錄的有效期為六個月。有此期間內,提交人可撤回(如果此后遺產承辦申請人提交了警告書,提交人也已經提交了應訴書后,則未經法庭同意不可撤回)。 如果知會備忘錄沒有失效,在6個月後,提交人可以再次提交知會備忘錄以延續。

 

遺產承辦申請人如何處理知會備忘錄

遺產承辦申請人如要處理掉知會備忘錄,應按照遺產承辦處指定的格式向知會備忘錄申請人提交警告書(Warning),要求知會備忘錄的提交人詳述其對遺產的權益的詳情。

知會備忘錄提交人應在收到警告後的8天內按照指定的格式提交一份應訴書(Appearance), 並向法庭提交指示傳票(Summons for …

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香港與澳大利亞的內幕交易法比較

香港内幕交易法

香港與澳大利亞的內幕交易法比較

 

(作者: 戴國洪律師,本所顧問律師。戴律師為香港、澳洲新南威爾斯省及南澳省及英國三地的註冊律師,他早年在香港執業,專事處理商業訴訟,其後轉任多家在港知名上市公司的法律顧問、法律部主管及公司祕書等。在過去10年,他專門處理有關跨境收購合併、企業融資及上市合規等的商業及公司法律事務。戴律師電郵 edwardtai@cnhklawyer.com )

 

引言

簡單來說,內幕交易就是由已經獲得相關證券或金融產品的重要非公開信息的人進行的交易。即使在最成熟的金融市場,內幕交易也是一個普遍的現象,特別是在最近十年間,互聯網的普及以及金融產品的創新為這種隱秘的活動增加了檢測,執法和起訴的複雜性和難度。 然而,魔高一尺道高一丈, 隨著這種非法活動日益複雜化,反內幕交易法在近乎所有先進的金融市場也變得更加精密,其中包括澳大利亞和香港這兩個區域性的金融中心,而兩者均是普通法的地區。 他們各自的制度有很多共同點,但筆者認為,香港在某些重要方面落後於澳大利亞。

有鑑於這個題目的廣泛性,本文將重點討論以下幾方面:(一)禁止內幕交易的理論基礎; (二)兩地的基本監管架構; (三)禁止條文的主要內容; (四)在收購合併中的內幕交易。

澳洲內幕交易法見於其公司法(Corporations Act,

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適用香港法律並非萬靈藥

内地香港相互执行民商事判决

香港和內地的商貿交易頻繁 很多时候相關的合約多訂明適用香港法律縱使合約很大程度是在中國內地履行這一方面可能由於合約的雙方或其中一方為香港公司或居民又或者可能雙方對香港的司法制度信心較大這些在內地執行適用香港法律的合約

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道歉條例

July 21, 2017  |   Posted by :   |   香港法律體系與制度   |   0 Comments

立法会許多人認為“對不起”是最難說的話,但這句話已被證明為有助於解決爭端。然而,克服情緒障礙來說出這三個字是一回事,如何面對說這句話的法律後果又是另一回事。

幸運的是,在香港,“道歉條例草案” 已於二零一七年七月十三日獲得通過。“道歉條例”是亞洲第一條的同類法例,雖然相類似的法例已存在於如英國,美國和澳大利亞等普通法司法管轄區相當長的時間。

條例草案的通過普遍受到訴訟人和爭端解決方的歡迎,認為是幫助解決嚴重爭端的重要一步。根據該條例, 道歉是指一個人就某事宜表達的歉意、懊悔、遺憾、同情或善意,並包括抱歉。該條例的意義在於以下兩個方面:

  • 某人就某事宜作出的道歉,在適用程式中,不能成為裁斷過失、法律責任或任何其他爭議事項的證據適用程式是指法庭,仲裁,行政,紀律和監管程式等,但不包括刑事訴訟
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恢復香港公司之 – 以行政方式恢復註冊

July 18, 2017  |   Posted by :   |   香港公司法律事務   |   0 Comments

什麼是以行政方式恢復註冊?restoration of hong kong company

以行政方式恢復註冊是恢復一個已被香港公司註冊處處長從公司登記冊除名的公司最簡單快捷的方式。通過該種方式,恢復公司無需走法庭程序。

 

以行政方式恢復公司註冊,通常是由於如下原因,包括:

1. 該公司是在仍在營運或經營業務的情況下被公司註冊處處長除名而解散的;或

2. 公司被除名解散時仍持有財產,現已變為無主財物;

 

誰可以申請以行政方式恢復公司註冊?

當一個公司被公司註冊處處長依據《公司條例》第744745條從公司登記冊除名及解散後,該公司曾經的董事或成員可以通過行政方式公司恢復列入公司登記冊

 

如何申請以行政方式恢復公司註冊?

該公司曾經的董事或成員可以在公司解散之日後的20年內向公司註冊處處長提交申請恢復公司註冊的表格,要求將該公司恢復列入公司登記冊,同時向公司註冊處繳納2700港幣的費用。

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恢復香港公司之 – 通過申請法庭命令恢復註冊

July 18, 2017  |   Posted by :   |   香港公司法律事務   |   0 Comments

要恢復一家香港公司,以下情形須通過申請法庭命令來恢復註冊restoration of company in Hong Kong by Court Order

1. 公司已在公司註冊處處長的要求下根據《公司條例》第746747748條被從公司登記冊剔除名稱及解散;或

2. 公司根據《前身條例》(第32章)第291條被從公司登記冊剔除名稱及解散;或

3. 根據《公司條例》第

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仲裁與調解立法(第三方資助)(修訂)條例草案 的 簡要說明

June 21, 2017  |   Posted by :   |   香港仲裁及仲裁执行   |   0 Comments

 

hong kong solicitor仲裁與調解立法(第三方供資)(修訂)條例草案(“該草案”)已於2017年6月14日由香港立法機關通過,該草案主要是採納了2016年10月法律改革委員會報告中的建議。

該草案預計在今年稍後時間生效,其旨在改變過時(或陳舊)的普通法助訟和包攬訴訟原則,以容許第三方可向參與仲裁或調解的一方提供訴訟融資。原來在助訟和包攬訴訟的原則下, 随若干有限的例外情況外, 第三方向民事訴訟中的訴訟人提供訴訟資金是非法的。該草案現修訂了“仲裁條例”及“調解條例”,以令第三方向在香港參與仲裁或調解的一方提供訴訟融資變為合法,而使前述助訟和包攬訴訟原則不適用於香港的仲裁和調解程序。

該草案亦表明會為第三方融資方制訂一“業務守則”,以列出他們在進行融資活動時需遵守的行為標準,該業務守則尚在草擬階段,並會在稍後公佈。

然而,值得注意的是, 雖然該草案放寬了助訟和包攬訴訟維原則對仲裁和調解的限制,但該等限制對在法院進行的民事訴訟仍然適用和有效。而且,該草案亦規定,代表仲裁一方的的律師均都不能利用草案内的保障,以自行提供仲裁或調解費用的融資。

 

主要影響:

1. 在訴訟融資上,香港已經落後於許多其他重要的普通法法區,如新加坡,澳大利亞和英國。這些法區已經廢除了過時的助訟和包攬訴訟維原則,因為這些原則往往被認為剝奪了經濟能力較低的訴訟人訴諸司法的權利。因此,雖然該草案只是放寬對仲裁和調解的限制,但卻被視為一個值得歡迎的舉措,有助加強香港作為重要仲裁中心的地位;

 

2.  該草案所允許的融資資金不限於參與仲裁和調解一方本身的費用,而且還包括其在敗訴時需要支付對手的費用;

 

3.  對於內地的個人和公司,現在洽談協議條款時更適合爭取加入適當的仲裁條款,以訂明在香港仲裁或調解有關的爭端,這既可獲得仲裁資金的同時,亦可使仲裁在一個更具權威性,公正及高效的仲裁庭進行。即使相關協議可能適用內地法律,但筆者認為並不妨礙仲裁在香港進行,因為自

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澳大利亞外商投資監管制度簡介(1)

澳大利亚律师

澳大利亚律师

(作者: 戴國洪律師,本所顧問律師。戴律師為香港、澳洲新南威爾斯省及南澳省及英國三地的註冊律師,他早年在香港執業,專事處理商業訴訟,其後轉任多家在港知名上市公司的法律顧問、法律部主管及公司祕書等。在過去10年,他專門處理有關跨境收購合併、企業融資及上市合規等的商業及公司法律事務。戴律師電郵 edwardtai@cnhklawyer.com )

 

引言

過去十年來,中國投資者對收購澳大利亞資產的興趣大增,特別是在採礦和資源,房地產,食品和農產品領域。這部分是和中國政府的戰略需求,人民幣升值和過去5年來澳元的貶值,澳大利亞政府對中國投資者採取的相對歡迎態度,澳大利亞資產質數和中國移民大量湧入這個幸運國家有關。然而,雖然澳大利亞政府普遍歡迎外國投資,但這並不意味著境外人仕收購澳大利亞資產完全沒有限制,特別是具有國家安全考慮的戰略資產以及住宅物業,後者近年更有強烈的政治呼聲要求加強監管以以保護當地澳大利亞人的利益。結果是澳大利亞政府對1975年制訂的“境外收購法”(Foreign Acquisitions and Takeovers Act) 進行了大幅度的修改,境外收購法是澳大利亞針對境外人仕收購澳大利亞資產的最重要法規之一。

本系列文章的目的是扼要介紹澳大利亞政府就境外人仕收購不同類型澳大利亞資產的監管制度。由於這個題目範圍廣泛,涉及的法律問題複雜和多樣, 所以將分為幾個部分,本文是第一部分,將討論一般涉及監管外國投資的法規和監管機構,及對收購澳大利亞住宅物業的監管。

 

監管機構和法律

負責管理澳大利亞外商投資的主要機構是外商投資審查委員會(Foreign Investment …

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